证监会拟发布新规细则

有序推进基金投资顾问业务
仙游今报 2023年06月12日

  中国证监会9日发布消息称,证监会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(下称《规定》),向社会公开征求意见。

  所谓基金投资顾问业务,是指向客户提供基金投资建议,辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。其中,在客户授权范围内,代理客户作出基金品种、数量、买卖时机决策的,为管理型基金投资顾问业务。

  2019年10月,中国证监会启动基金投资顾问业务试点。官方统计显示,截至2023年3月底,共有60家机构纳入试点,服务资产规模1464亿元人民币,客户总数524万户。

  中国证监会有关部门负责人表示,从试点开展情况看,基金投资顾问业务运行平稳,业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持,试点达到了预期目的,已基本具备转常规条件。市场机构和投资者普遍认为,推动基金投资顾问业务转常规,有利于培育专业买方中介力量,改善投资者服务和回报,优化资本市场资金结构,促进基金行业的高质量发展。

  该负责人表示,证监会起草《规定》,旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系,明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则,为此项业务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

  中国新闻网